证券公司工作总结600字怎么写 【篇1】750字
不知不觉中，充满希望的____年就将画上圆满的句号。
回首____年的，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和时惆怅，总体而言，到江海的这是愉快的。____年，对于我来讲可谓是的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。
我是____年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个普通员工的标准，共开了25个有效户，了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我____年要突破的方向。
记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识平也比较肤浅，通过跟老员工的和参加公司的，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和，不断去，超市，现在自己一去展业也能胜任了。
通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人承担，自从加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。
对于____年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于现在的老客户，一定要维护好他们，尽可能通过他们的转，开发更多的客户。
同时也要不断提高自己的知识水平，争取在____年把剩下的2门从业内容考过，我以后的发展打下良好的基础。同时也要积极配合公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让2部成为全公司最棒的团队!
篇1书写经验251人觉得有启发
在证券公司的日常工作中，总结这一环节尤为重要。它不仅是对过去工作的回顾，也是对未来规划的重要依据。写好总结需要从多个角度入手，既要涵盖业务开展情况，又要体现个人成长与团队协作。
首先要明确总结的目的，是为了向上级汇报工作成果，还是为了自我提升查找不足。如果是前者，那么在撰写时应注重数据的准确性，比如成交量、收益率等关键指标必须精确无误。这一步很关键，因为一旦数据有偏差，可能会影响整体评价。其次，要关注细节描述，比如某项新业务的成功推广过程中遇到的具体挑战，是如何克服的。这里需要注意的是，如果只是笼统地说取得了显著成效，而没有具体事例支撑，这样的总结就显得空洞无力。
接着谈谈总结的形式，通常包括文字叙述和图表展示两种方式。文字部分应该条理清晰，逻辑严密，避免跳跃式的表达。例如，在阐述某个项目进展时，先简要介绍背景，再逐步展开执行步骤，最后总结成果，这样读者更容易理解。至于图表，则要确保其直观明了，能够辅助文字部分更好地传递信息。不过有时候可能会出现一些小问题，比如表格中的字体大小不统一，或者颜色搭配不太协调，这些问题虽不影响大局，但确实会分散注意力。
书写注意事项：
总结中还应包含对未来工作的展望。这部分内容应当基于当前实际情况提出切实可行的目标，而不是泛泛而谈。比如针对市场变化趋势，可以预测接下来的重点发展方向，并制定相应的策略。当然，这里也存在一个小小的疏漏，就是有时会忽略掉一些潜在风险因素，只是一味强调乐观的一面，这其实是不够全面的。
小编友情提醒：
总结完成后别忘了进行仔细校对。检查是否存在错别字、标点符号使用不当等情况。虽然这种事情看似微不足道，但如果被发现，多少会影响印象分。而且在修改过程中，还能顺便优化一下措辞，使语言更加精炼有力。
暑期证券公司实习总结怎么写 【篇2】 1050字
暑期证券公司实习总结范文
这个暑假回到杭州去财通证券实习了，虽然开始兴致勃勃后来草草结束，虽然过去已经有好几个礼拜，但我还是想记下点实习心得。
证券公司在我心目中的印象是有一面巨大的屏幕上面滚动着各只股票的涨跌情况，下面各人密切关注着这些数字或欣喜或心疼，而公司员工则是紧盯着屏幕上的数字，耳边是接连不断的各种电话声和键盘噼噼啪啪的敲击声以及人声鼎沸的报价询价声（受电影《华尔街》的荼毒比较严重……）。然而真正来到证券公司，发现仅仅只是一个大厅，两三个柜面人员，后面也只有一些稀稀落落的工作人员和办公室，完全没有人声鼎沸的景象，反而清冷地像一个没什么生意的门市部。后来我才知道这个证券公司分楼层，我所处的六楼就是业务大厅，而交易大厅在三楼，就是那个有一个大屏幕的地方，不过交易大厅里多得是在打牌或是打毛衣的爷爷奶奶们，也完全没有我想象中的样子，不过这是后话。
我的职位字面上好听点叫大堂经理，其实就是没客户时熟悉熟悉规章条例，有客户时给倒杯水……因为只是实习，没有员工单号无法进入系统内网，也没有办法看到具体的业务流程，不过据我几天的观察，柜面的业务其实很简单，不外乎账户的.开户销户调整激活等，其流程也就是按其系统的一套走，大同小异。
大家都知道，最近中国的股市用“惨淡”都无法完整概括了，要用“惨烈”来形容了。股指一再跌破10日30日60日均线，甚至一度跌破某某经济学家分析的底线，达到了自xx____来最低点。在如此一片惨绿中，证券公司当然是首当其冲，门可罗雀，一整天下来也不过三五个客户。可想而知我的实习会是多么的无趣无聊和学不到什么东西。不过这其中也有我自己的因素，依旧是攉不开的性格，内向不够活跃。
不过经过几天的实习，我还是对证券公司有了一个全新的认识。运营部，主要负责业务办理，工作相对稳定，压力不大，工资也相对稳定，但同样工资也不会太高；营销部，俗称的拉客户的，非正式编制，每个月有硬性指标，业务完成情况与工资直接挂钩，因此工作压力大，工资波动幅度大，同时由于完不成任务会被解雇因此流动性很大；客服部，主要负责已有客户的服务与维持，居于两者之间。但总的来说，证券公司的工作由于与股指挂钩，波动性很大，要赚得多必须要付出多，压力也会极大，这个行业不好做。但至于我以后是否从事证券行业，我还在矛盾中。年轻本来就应该为自己的未来拼搏一把，但是一个女孩子或许是以推后成家的时间为代价来为事业的成功做代价是否值得。也许，船到桥头自然直。
篇2书写经验174人觉得有启发
暑假期间在证券公司实习的经历，说起来挺有意思的。这次实习让我学到不少东西，也积累了一些实践经验。对于想写好实习总结的人来说，这里有几个关键点需要注意。
一开始要明确自己的目的，就是要把实习中学到的知识和技能展示出来。比如，你在实习过程中参与了哪些具体项目，这些项目是如何运作的，你在其中扮演了什么角色。记得要详细描述这些项目的背景和目标，这样能让读者更好地理解你的工作环境。还有，别忘了提到你是如何与团队成员协作完成任务的，这能体现你的沟通能力和团队精神。
书写注意事项：
关于实习中的收获，不仅要谈理论上的提升，也要讲实际操作中的技巧。比如，如果你在数据分析方面有所成长，可以具体说明用了哪些工具和技术，解决了什么样的问题。要是你在客户沟通方面进步明显，就该着重描述那些让你印象深刻的案例，以及从中悟出的道理。
在写总结的时候，有些细节容易被忽略。比如，有时候会忘记标注一些重要的时间节点，这样会让整篇总结显得不那么严谨。还有，有些地方可能会用词不当，像是把“收益”写成“利益”，虽然差别不大，但会影响表达效果。再就是，可能还会出现句子结构不太清晰的情况，这就需要多检查几遍，确保每个句子都能准确传达意思。
此外，还要注意总结里的语气要真诚。毕竟这是对自己工作的回顾，既要客观公正，又得带点热情，让别人感受到你对这份工作的重视。如果有机会的话，也可以提一下未来的职业规划，表明自己通过这次实习对未来有了更明确的方向。
证券公司营业部实习总结怎么写 【篇3】 1700字
实习时间：12月7日—1月7日
实习地点：爱建证券北京证券营业部
实习内容：
1、证券公司业务培训
2、柜台业务
3、公司客户开发技巧
4、证券营销实践
为期一个月的实习任务结束了，期间有苦有甜，我不仅收获了知识，还认识了公司里边其他比我们年长的实习生，大家一起学习，一起工作度过了愉快温馨的实习期。下面我要说一下我们实习的主要内容以及实习中我的收获与所感。
前三周是公司为我们上的培训课，课程内容包括：爱建证券公司简介，金融市场简介，证券——朝阳行业发展前景，证券公司礼仪培训，证券公司业务（主要围绕经济业务讲解），简单的股票分析，专业化营销流程（如何在银行展业、电话营销）等。
首先，第一堂课我们学习了证券公司礼仪，礼仪不仅展现出个人涵养、气质，更是代表着公司的形象，与客户交流，与陌生人见面，与熟人见面都有不同的礼仪规范要求，例如，两人并排走右为尊，三人并排走中为尊，上下楼梯时靠右行，年长或客人走上一台阶，引路时走在客人左前方等，这些都是我在学习中学到的的礼仪知识。接下来的课程经理为我们介绍了目前证券行业的就业前景以及爱建公司的简介与优势。最后请专业的分析师，为我们简单介绍股票分析，例如k线的识别与运用，如何利用市场行情，公司状况方面来分析股票走势，这让我的基础知识进一步牢固。
这三周，公司对我们主要进行了营销技巧的培训，先学习一些营销技巧（主要学习了电话营销技巧），然后再分组进行模拟演练。最后两周进入到实战演练。实战之前觉得没什么，但真正打电话营销的时候会遇到各种各样的人，有的破口大骂，有的直接挂掉，有的话说到一半就挂了，各种状况都有。自己在打电话的时候有几个客户就破口大骂，感到自己心理承受能力还是有限，还需锻炼。
其中我印象较深的有一位张老师，他的那堂课使我获益匪浅。起先张老师从事it行业，后来转行到了证券公司，他说虽然初涉这个行业很艰辛，但是只要不怕苦，能坚持，不断充实自己专业知识，发挥自身优势与客户真诚交流还是能有一番作为。他说“与其完善自己不如找到自己的优势并将其发扬光大”，这句话给了我很大的鼓舞，因为现在我们掌握的专业知识并不多，而且社会经验也不丰富，做经济业务主要靠拉客户来提高自己的业绩，而初出茅庐的我们只能从自身的优点出发，发掘自身优点开发客户。如果你比较健谈那就发挥自己与人沟通的能力，多与人交流；如果你比较有耐心，富有亲和力，那就发挥自己这些优势用自己的热情打动客户。寻找自身优点，把优点发挥到最大来弥补自身不足也是一种获得成功的捷径。
期间经理带领我们每人开基金账户，通过开户我们对基金、股票的开户流程有了大致了解，虽未亲身实践，但是看到公司柜员为我们开户时谨慎认真的工作态度就知道柜台业务不是一项简单的工作了。面对这么多的开户资料，得保持清醒头脑，还得指导客户如何正确填写资料，真不是件简单的事。
问题与不足：这次实习虽然让我有机会亲身实践，把所学应用于实践，但还是有很多问题需要在今后的学习中来逐渐完善自己。随着实习愈发现自己所懂得的只是皮毛而已，而且很后悔平时没好好听老师上课讲的基础知识，自认为没什么用但实际中用到的就是这些基础知识，试想一下，连最基础的知识都不懂，谈何跟客户讲解更深的理论呢。所以，在以后的学习中要牢牢掌握好基础知识，然后有能力再作深入的学习。
其次，做经纪业务，不仅要掌握专业知识，而且要有把所学简洁明了表达给客户的能力，而这正是我的不足之处，因为性格偏内向，不太与陌生人交谈，表达能力相对欠缺。我记得有次小组模拟电话营销，韩老师说过我比较有耐心，这也是我的优点，希望能充分发挥我的优点，这对我有很大鼓舞。
这次实习任务完成的不是非常理想，但我已尽力了，这说明自己的能力和知识还没有达到从业人员所具有的的程度，而且必要的从业资格书证也得拿到手。这次实习，我学到的不仅仅是专业知识的掌握与应用能力，更学到了如何为人处事的道理，与陌生人交往，与同事和自己上级如何和睦相处都是要在今后的人生道路上学会的一门课。希望在今后的学习中有更多锻炼自己的机会，走出校园走向社会，为追寻自己将来的人生理想探好路。
篇3书写经验130人觉得有启发
证券公司营业部实习总结怎么写
做总结的时候，得先把实习期间的经历理清楚，这点很重要。像是每天做了什么，遇到哪些事情，这些问题又是怎么解决的，这些都得记下来。刚开始实习那会儿，我就有点手忙脚乱，因为面对各种业务流程，心里没底。后来慢慢熟悉了，才知道每个环节都是有章可循的。
在营业部实习的时候，接触到了不少客户，有些客户咨询的问题特别专业，当时回答起来就有点吃力。后来请教了同事，才知道原来很多问题是有固定话术的，只要掌握了这些话术，再结合实际情况稍作调整就行。这个经历让我明白，平时得多积累一些实用的知识点。
还有就是，实习期间参加了不少培训，每次培训完都要写个简短的感悟。一开始觉得挺麻烦的，但后来发现，通过这种方式能加深对知识点的理解。不过有时候写着写着，就会跑题，写着写着就写成心得体会了。这点需要注意，总结不是心得，重点是要把学到的东西梳理出来。
跟客户打交道的时候，沟通技巧也很关键。有的客户脾气急，说话直白，这时候就得控制好自己的情绪，耐心解答。有一次接待一位客户，他问的问题特别复杂，我一时答不上来，就让他稍等一下，回去查资料后再回复。结果第二天一早就把答案发给他了，客户还挺满意的。这件事让我意识到，面对客户的疑问，及时回应很重要。
书写注意事项：
实习期间还参与了一些数据分析的工作，像整理客户资料、统计成交数据之类的。刚开始的时候，总觉得这些工作枯燥乏味，但后来发现，只有把这些基础工作做好了，才能为后续的工作打下坚实的基础。有时候统计数据的时候，数字多得眼花缭乱，很容易漏掉一些细节。不过这事也不是太难，只要保持专注，慢慢来就不会出大问题。
总结的时候，还得注意条理性。可以按照时间顺序，也可以按任务类别来写，这样看起来比较清晰。但有时候写着写着，就会忘记之前的顺序，导致内容显得杂乱无章。所以写之前最好列个提纲，这样不容易遗漏重要的部分。
小编友情提醒：
写总结的时候，别忘了提到自己的收获和不足之处。毕竟实习的目的就是为了提升自己嘛。像我在实习期间，最大的收获就是学会了如何应对突发状况，不足之处则是处理某些复杂问题时还不够熟练。这些东西写进总结里，既是对自己的交代，也能给后来人一些参考。
证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结怎么写 【篇4】 3350字
我，稽核审计部负责人，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。
德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号”60周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。
能：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。
勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。
绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作：
一、 常规性工作
（一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议）80余份，提出修改意见和建议10余条.如：犍为营业部异地租营业场地建议公司不执行；中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。
（二） 公司规章制度的修订和完善。
1、 根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了《客户档案管理办法》；
2、 为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了《客户证券转银行资金上限规程》；
3、 为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司《营业部客户经理管理暂行办法》部分条款进行了修改；
4、 审查了《川财证券派驻银行网点经理管理办法》，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部；
1、 建议对现有客户计、结息规则改按银发129号文相关规定执行。
（二） 报表审核及报送。
1、 公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。
2、 营业部综合监管报表。自本年度7月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表进行审核，及时指出报表中的错误及监督修改。同时指导各营业部按时补报报表和1-6月月报。
3、 自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。
4、 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从12月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。
（三） 稽核审计。
1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置审计→费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。
2、 针对9月份政府出台调低印花税、10月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。
3、 12月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。
4、 检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置情况。年初因有客户反映大额资金无法正常转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。
一、 专项工作
（一） 离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司人力资源管理制度》和《公司稽核审计制度》有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。
此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其1月至7月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相关的工作底稿。审计报告正在完善中。
（二） 经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自10月起对支付经纪人报酬进行了审查。
（三） 账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。
不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于每个营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向
（一） 四川证监局提交了“川财证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的3分。
一、 业务培训学习
1、 公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销知识培训”；组织本部门员工学习《两个条例》；学习讨论《证券公司风险控制指标动态监控指引》及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等。
2、 远程培训。学习了《金融衍生产品》、《从业人员职业道德》、《我国证券市场法律体系》、《证券投资基金募集与运作的法规与监管》、《证券公司风险处置条例》和《证券公司监督管理条例》、《金融期货产品与制度设计》《证券公司融资融券业务制度介绍》八门课程，并已全部通过测考试。
3、 外部培训。 按照公司人力资源部的培训安排，本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。
二、 完成的其他工作
1、 组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表提供服务与支持。
2、 根据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。
3、 接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜。
4、 接受业务规范咨询若干次。
5、 对客户资金异常变动的客户进行客户回访。
6、 配合经纪业务部完成大额交易和可疑交易报告的自查。
7、 完成全员营销模式风险简析报告。
1、 组织学习合规管理相关制度，草拟部门合规管理相关细则。
2、 组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块，确保内控有效的执行。
总之，本年度监管规定变化大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力配合，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的情况下，顺利完成了稽核审计各项工作。公司从未受到监管部门的批评。公司分类监管也从“b”上升为“bbb”。展望未来，任重道远，我会继续努力，不断总结经验教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范中发展，在发展中不断规范。
篇4书写经验173人觉得有启发
做证券经纪公司的稽核审计部负责人，总结工作时得有条有理，这可不是一件轻松的事。说起来，这总结不能太随意，也不能太死板，得结合实际情况。平时工作中，接触到不少文件，各种表格，还有那些会议记录，这些都是写总结的基础。要是把这些东西堆在一起，那可不成，得好好整理一下。
先说说审计这块儿，每个月都有检查任务，像客户账户的资金流向，交易记录，还有员工的操作合规性，这些都是重点。每次检查完都得写个简报，汇总情况，发现问题就得提出来，给相关部门整改。这部分内容就该放到总结里头去，别遗漏了。记得去年有一次检查，因为疏忽没把某位客户的异常交易记录列进去，后来被上级发现了，好在及时补上了，不然麻烦就大了。所以，细节千万不能放过。
再说稽核这一块儿，主要负责内部管理流程的监督，确保公司运作不出差错。像财务报销流程，办公用品采购审批，这些看似小事，但都是公司运转的重要环节。稽核的时候，得仔细核对每一笔支出，看看有没有超标或者违规的地方。有时候遇到复杂的情况，还得跟财务部门多沟通，了解背景。比如今年上半年，有个部门申请了一笔大额采购，一开始看单据没问题，后来细查才发现其中一项设备价格虚高，经过核实后退回了多余款项。这类事情最好都记下来，总结的时候能反映出工作的成效。
书写注意事项：
总结里还应该提到团队建设方面的事情。稽核审计部是个小团队，大家分工明确，但合作很重要。平时组织一些培训活动，提升大家的专业能力，这样的事也值得提一提。比如上个月，我们组织了一次关于新法规的培训，效果还不错，大家都反映学到了不少东西。不过，那次培训也有个小插曲，本来预定的讲师临时有事来不了，只能紧急换人，结果效果差点打折扣。以后得提前做好预案，避免类似情况发生。
小编友情提醒：
总结里还可以谈谈未来的工作计划。今年公司业务量增长不少，随之而来的风险也增加，稽核审计的任务只会越来越重。接下来得加强数据分析能力，利用信息化手段提高工作效率。比如，可以引入新的软件系统，帮助快速筛查异常数据，这样既能节省时间，又能减少人为失误。当然，这也需要部门成员一起努力，不断学习新技术。
证券公司技术员个人工作总结怎么写 【篇5】 1150字
1、____年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。
篇5书写经验180人觉得有启发
做技术工作的人，总结少不了，特别是证券公司这种地方，技术员的工作涉及面广，总结起来容易乱套。写总结的时候，得先把这段时间干了啥理清楚，别上来就乱写一通。比如，你负责系统维护，那就要把这段时间内维护了多少系统、处理了多少故障都列出来，这样显得有条理。
有些技术员喜欢把工作内容写得很模糊，这就不太好。像是说“优化了系统性能”，到底优化到什么程度？具体做了哪些工作？最好能用数字说话，比如“将交易系统的响应时间缩短了30%”。还有，工作中遇到的问题也要写明，不然领导会觉得你工作没深度。当然，问题后面还得跟上解决办法，这样才显得专业。
有时候写总结会提到团队协作的情况，这部分很重要。要是你在项目里起了关键作用，比如解决了某个技术难题，那一定要提一下，这不仅是对自己的肯定，也是给领导看的。不过要注意措辞，别把自己吹得太厉害，适度就好。比如可以说“在同事协助下，成功完成了某项任务”，这样既表明了自己的贡献，也体现了团队精神。
写总结时还有一点需要注意，就是不要忽略细节。比如，你参加过什么培训，学到了哪些新技能，这些都可以写进去。毕竟技术更新换代快，学点新东西总是好的。但这里有个小地方得留神，有些人可能会把培训内容写得太过笼统，像“参加了网络安全培训”，这就不够具体。最好是写出具体的收获，像“掌握了最新的防火墙配置方法”。
最后一点，写总结时语言要简洁明了。有些人喜欢用一些复杂词汇，结果反而让人看不懂。写总结不是写论文，没必要堆砌专业术语。尽量用通俗易懂的话把事情讲清楚就行。要是觉得自己的表达能力有限，可以多看看别人写的总结，从中吸取经验，慢慢摸索出适合自己的风格。
证券公司客户经理年终工作总结怎么写 【篇6】 750字
证券公司客户经理年终工作总结
时光荏苒，____年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的提升自身的素质与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情，在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才能使我在工作中更加的`得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展更上一个台阶
为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一 工作宣传方面
1. 带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人员与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导
2. 做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作
3. 做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二 自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平
1. 多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识
2. 多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务
3. 多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自
篇6书写经验215人觉得有启发
证券公司客户经理年终工作总结怎么写
每年年底，不少人都得为年终总结发愁。对于证券公司客户经理来说，这更是个技术活儿。总结不是简单地罗列业绩数字，也不是单纯地表达感谢上级，它需要把一年的工作内容梳理清楚，还得能反映出个人的成长和团队的贡献。 先说说开头部分吧。很多人喜欢从年初的工作计划说起，其实这样挺好，能让领导看到你的规划意识。不过写的时候要注意，不要把计划写得太笼统，最好结合具体案例。比如去年年初，我给自己定了提升客户满意度的目标，当时通过分析客户反馈，发现不少客户对投资产品了解不多，于是组织了几次小型讲座。这件事就值得详细写一下，既展示了你的执行力，又体现了你的服务意识。
正文怎么写？
这部分最重要的是突出重点，不要眉毛胡子一把抓。比如，今年市场波动较大，你可以着重写自己在应对市场变化时的表现。比如，面对客户频繁咨询的问题，我整理了一份常见问题解答手册，不仅提高了工作效率，还减少了客户的困惑。当然，这里有个小问题需要注意——有时候写总结容易把成绩夸大，比如把“帮助三个客户成功避险”写成“帮助所有客户成功避险”，这就不太严谨了。不过多数情况下，只要保持真实就好。
书写注意事项：
总结里还可以适当提到一些创新性的做法。比如我尝试用数据分析工具来预测客户需求，虽然刚开始效果一般，但经过不断调整，最终提高了客户转化率。这种尝试性的内容可以增加总结的新鲜感，也能体现你的学习能力。
最后说说结尾部分。总结结尾可以简短点，主要是回顾一下全年工作中的不足之处，并提出改进方向。比如，今年在团队协作方面还有待加强，接下来打算多参加跨部门交流活动。不过有时候写总结容易忽略细节，比如在描述改进措施时，可能忘记明确具体的时间节点，这样会让领导觉得不够具体。
证券公司总结怎么写 【篇7】 900字
证券公司总结范文
____年，对于xx可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信xx证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。自19____加盟xx证券已历____，业内常说：“能在证券业中从业超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业____，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。兢兢业业____，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧———百感交集，常常反省自己、反省在____工作中遇到的点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：
1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。
2、根据接管组领导和部门领导的具体安排，参与第三方存管业务的银行方面的培训工作。
3、根据接管组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些问题，包括许多营业部的。
4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先后多次去。
5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况，对。
6、根据部门内部的培训安排，参加的.所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训内容。
7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以xx证券的利益为重，无不是心怀对xx证券的感激与期待。
篇7书写经验157人觉得有启发
在证券公司工作的人都知道，写总结这活儿看着简单，实则不然。很多同事写总结的时候，总是觉得无从下手，要么啰嗦得像流水账，要么简略得让人摸不着头脑。其实总结，关键是要把事情说清楚，既不能太复杂，也不能太简单。
写总结前，先得弄明白总结的目的。要是领导想看你的工作成果，那你就得把重点放在具体的业务数据上，比如成交量、收益率之类的。要是领导关心的是你的工作思路，那你就得把流程、方法讲明白。比如说最近组织的一场客户交流会，就得提到前期准备情况，包括联系客户数量、发送邀请函份数，还有会议当天的情况，像到场人数、互动环节设计等，都得交代清楚。
有时候写总结，难免会遇到一些细节上的麻烦。比如，记得有一次我写总结时，把“客户反馈意见汇总表”写成了“客户反馈汇总意见表”。乍一看没什么区别，但仔细一琢磨，顺序不对的话，意思就差了不少。所以，写的时候得特别留神，尤其是涉及到专业术语的地方。
书写注意事项：
总结里最好能带上点图表啥的，这样看起来直观。像财务方面的总结，就可以附上一张利润变化曲线图，这样不仅能让领导一眼看出趋势，还能避免文字描述可能带来的歧义。不过，有些同事图省事，直接把一堆数字堆上去，结果反倒让人看得一头雾水。
还有个需要注意的地方，就是总结里的措辞要得体。比如，对于上级交办的任务完成情况，不能一味地说“很好”“很棒”，得具体点，比如说“超额完成了年度目标的120%”，这样更有说服力。当然了，也不能太谦虚，说自己“一般般”，毕竟领导看重的是实际效果。
说到总结的长度，也是门学问。短了怕交代不清，长了又怕啰嗦。一般来说，三到五页纸比较合适。如果实在担心写得太长，可以把次要的信息放到附件里去。记得，写总结的时候，别光顾着自己写得痛快，还得想着领导会不会嫌麻烦，能不能看得进去。
证券公司财务工作总结怎么写 【篇8】 4900字
证券公司财务工作总结
导语：证券公司(securities company)是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
____已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。
一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。
自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为这三年，银行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久，关系处理最好，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。
从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准时到，养成了好的习惯;另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种学习提升的机会，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好;除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制,。通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。
在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。
在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，____年对团队的要求势必更加严格。
对于自身的发展来说，____更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得____初给自己定下了5000万的客户资产，最终在____初达到了，在____12月31日，看客户的资产损失将近1/3，到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部分关系较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的不足。
如果说____还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的201x，不要像去年这样狼狈，一定要实现我们的财务自由。
证券公司财务工作总结
即将过去的____年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的`最大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售____万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
____，即将逝去，但____就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券公司财务工作总结
时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的____年，证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。**的大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个人正确思想，那就是崛起**证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。
____年我主要的工作如下：
1. 近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。
2. 在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到**、**苦苦寻觅发展经纪人，最后在**发展了一名兼职经纪人。
3. 手机营销的工作，自从总部反动了'手机证券'营销的吹风行动以来，我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这次营销行动，最后成功的营销了**客户愿意使用本公司的炒股掌上机。
4. 短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部已察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具-移动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配合客服部的方经理的工作。
5. 本人在营业部从事了咨询的工作。'咨询工作不好做'这是一句从老工作人员中常听到的话，的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，有的口味重，有的口味淡，真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊!
6. 与客户建立长久的合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基，为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年交。
7. 配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现我的身影，因为我在做测试。
8. 最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访了**小区、**小区、**小区、**公园等地，从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上胜利的巅峰。
篇8书写经验47人觉得有启发
证券公司财务工作的总结，说起来还真有不少讲究。不少人在写这类总结时，往往容易把账本上的数字堆砌在一起，虽然看起来很详实，但其实没什么重点。真正的总结，得先搞清楚自己的工作目标是什么，然后再去梳理那些完成的任务。
比如，年初定下的目标是提高资金使用效率，那么就得看看这一年来是怎么做的。是不是优化了资金调度流程？有没有引入新的财务管理软件？这些内容都该在总结里体现出来。不过，在描述具体措施的时候，有些细节可能就容易被忽略。像某次调整资金流向的具体步骤，如果能详细写出来，会显得特别实在。但要是只笼统地说“进行了调整”，那就显得太模糊了。
再就是关于数据分析的部分，这是财务总结里最不能缺少的环节。不能光靠感觉说这个月的收入比上个月好，得拿出具体的数字来支撑。比如总收入增加了多少百分比，成本控制下来了多少，这些都是很关键的数据。不过有时候，写总结的人可能会忘记把一些重要的对比数据放进去，这就会让总结看起来缺了点说服力。
总结里提到的问题部分也很重要。不是所有的总结都要一味地报喜不报忧，适当指出存在的问题，反而能让领导看到你的认真态度。像是某项业务的资金周转出现了延迟，这种情况就不能藏着掖着，得主动提出来，并且给出解决办法。不过这里头有个小地方需要注意，有些人可能会把问题描述得太笼统，比如“存在一定的困难”，这样的说法太模糊了，最好能具体到某个部门或者环节。
书写注意事项：
写总结的时候，最好能结合公司的整体战略方向。毕竟财务工作是服务于整个公司发展的，不能只顾着自己的小圈子。像今年公司提出了要加大研发投入，那么财务这边就需要配合，看看有没有为研发项目提供足够的资金保障。不过有时候，写总结的人可能会忘了这一点，只盯着自己的财务报表看，这就有点跑偏了。
最后要说的是，写总结的时候，语言风格也要符合财务工作的特点。不能太过随意，也不能太过死板。既要表达清楚自己的工作成果，又要显得专业可靠。有些时候，写作者可能会不小心用错词，导致句子的意思变得不太清晰，但只要不影响整体理解，这点小问题倒也无伤大雅。
